【颁布时间】1996-5-31【标题】关于发布《合资铁路管理办法（试行）》的通知【发文号】【失效时间】【颁布单位】铁道部 国家计委【法规来源】
【法规全文】
关于发布《合资铁路管理办法（试行）》的通知
1996年5月31日，铁道部、国家计划委员会
各省、自治区、直辖市计委（计经委），各铁路局，广铁（集团）公司，中铁建设开发中心，各合资铁路公司、铁路建设指挥部：
为了更好地贯彻执行《国务院批转国家计委、铁道部关于发展中央和地方合资建设铁路意见的通知》（国发〔1992〕44号）以及《〈关于发展中央和地方合资建设铁路的意见〉实施办法》（计交通〔1993〕2209号），加强和规范合资铁路管理，促进合资铁路的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》以及建立现代企业制度等规定的原则要求，在总结近年合资铁路建设和运营管理经验的基础上，国家计委、铁道部联合制定了《合资铁路管理办法（试行）》（以下简称《办法》），现予以发布试行。
在改革开放的形势下，合资铁路应运而生，不断发展。现有合资铁路必须做好规范化工作，建立现代企业制度，促进合资铁路经济效益和社会效益的提高。今后新建合资铁路，一律按《办法》的规定要求办理。与此有关的合资铁路统计、运输收费清算、劳动工资管理等实施细则，铁道部分项颁发执行。
合资铁路是充分发挥中央和地方两个积极性，多方筹集资金，加快铁路发展，振兴地方经济的重要途径，同时也是深化铁路改革、建立现代企业制度的积极探索。各单位要团结合作，充分利用各自优势，全力支持合资铁路的建设与经营，促进合资铁路的发展。
一九九六年五月三十一日
合资铁路管理办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为贯彻执行《国务院批转国家计委、铁道部关于发展中央和地方合资建设铁路意见的通知》（国发〔1992〕44号）以及《〈关于发展中央和地方合资建设铁路的意见〉实施办法》（计交通〔1993〕2209号），加强和规范合资铁路管理，促进合资铁路发展，制定本办法。
第二条 本办法适用于铁道部与其他部委、地方政府、企业或其他投资者合资建设和经营的铁路。
第三条 铁道部对合资铁路实行行业归口管理，负责规划、指导、协调和监督工作。各铁路局〔含铁路（集团）公司，以下同〕受铁道部的委托，指定专门机构对管内的合资铁路负责归口管理。
第四条 合资铁路的投资各方要充分发挥各自的优势，互相配合，给予优惠政策，创造宽松的环境，扶持合资铁路的发展。
第五条 投资各方应严格按照《公司法》的要求组建有限责任公司，或组建股份有限公司（以下简称公司），并按现代企业制度的要求规范运作。
公司作为项目法人，对项目策划、资金筹措、建设、经营、债务偿还和资产的保值增值等全过程负责。
第二章 前期工作管理
第六条 合资铁路建设要服从国家的统一规划，按照国家基本建设程序，切实做好前期工作。
第七条 合资铁路项目的筹划。投资各方经协商可签署合资建路的意向书。意向书中应明确合资铁路项目的建设资金筹措方案，投资额或投资比例、优惠条件、建设及经营管理方式等有关事项。意向书签署后，可成立筹备组开展建设前期工作。
第八条 合资铁路项目的立项。由筹备组选定符合资格条件的勘测设计单位，对项目进行可行性研究，经投资各方联合审查后，共同编制项目建议书和可行性研究报告按有关程序报批。
项目建议书除规定的一般内容外，还要明确投资各方的投资比例、资金来源、筹措方案等。可行性研究中要加强经济评价及项目资本金的论证工作，按预测运量提出铁路运价建议并进行风险分析。项目资本金不落实的项目，不得上报可行性研究报告。
可行性研究报告经审批同意后进行初步设计或扩大初步设计。
第九条 根据批准的项目建议书及可行性研究报告，投资各方共同协商签订合资协议书。协议书应明确对公司的项目资本金数额、出资比例、出资方式、投资各方授权的产权代表、董事会名额分配、公司名称和所在地、运营管理方式、优惠条件及其它重大问题等。
第十条 合资铁路建设需要对国家铁路（以下简称国铁）接轨站及其相关工程进行改扩建时，所需资金列入合资铁路投资范围，所形成的资产通过协议移交铁路局。与合资铁路相关的通路由铁道部统筹规划，安排建设。
第十一条 合资铁路的设计要严格按照批准的可行性研究报告进行。要充分体现改革思想，注重投入产出，合理选定建设规模和建设标准。初步设计或扩大初步设计由铁道部和各投资方联合组织审批。
第十二条 合资铁路的前期工作费用列入工程概算。公司成立前暂可由投资各方垫付。
第三章 合资铁路公司
第十三条 公司的章程以及成立公司申请报告由投资各方的产权代表共同起草，报铁道部和其他投资方联合审批。批复文件由控股方负责起草。
第十四条 公司的注册资本不得低于建设项目资本金总额，公司成立后需增加注册资本时，应经投资各方协商决定。
第十五条 投资各方注入公司的注册资本可分期缴纳，具体到位时间在合资合同书中规定。注册资本全部到位后，公司向投资各方签发出资证明书。首期缴纳注册资本不到位的项目不得开工建设。
第十六条 公司的注册资本是建设项目总投资的组成部分，必须首先用于工程建设。
第十七条 投资各方经协商确定的以实物资产或知识产权、专有技术等无形资产出资的，必须经具有资产评估资格的机构进行价值评估，并依法办理资产转移手续。
第十八条 投资各方依出资比例通过产权代表委派董事参与公司经营与管理，分享所有者权益，并依其出资额为限对公司承担责任。公司董事会是公司经营管理的决策机构。
公司主要管理者由董事会聘任。经理班子成员必须专职。公司生产经营管理机构以市场为取向，本着精干高效的原则，科学设置，合理定编。
第十九条 投资各方的投资须授权具有法人资格的机构作为各自的产权代表负责产权管理。授权方要对被授权方履行职责情况进行监督考核。
第二十条 产权代表选派的董事需经授权单位批准。产权代表要定期考核派出董事的工作情况，并根据考核情况进行奖惩。董事因不称职、工作变动、退休等原因不能正常履行职责时，要上报授权单位批准，及时更换。
第二十一条 公司要遵循和执行国家、铁道部颁布的有关建设、运输等法规和规章。其执行情况应接受项目所在地的铁路局的监督、检查和指导。
第二十二条 公司按照国铁有关统计法规向投资各方及时报送建设、运输、劳资等统计资料。具体实施细则另行颁布。
第四章 建设管理及验收交接
第二十三条 合资铁路项目的技术设计或施工设计由公司按批准的初步设计组织审查，并报投资各方核备。公司应根据资金筹措情况及运量需求确定施工组织实施方案。
第二十四条 合资铁路建设项目必须按照国家关于开展基本建设项目审计工作的有关规定进行审计。
第二十五条 合资铁路项目应按规定程序报批开工，其建设的组织工作可由公司自行组织或委托具有资质的单位进行。施工、成套设备采购按国家、铁道部有关规定程序，由公司通过招标择优确定。招标、投标要坚持公开、公正、平等的原则，任何单位不得随意干预。投标单位必须具有相应资质条件。中标的施工单位不得转包。
第二十六条 合资铁路建设必须实行建设监理制度，监理的具体事宜按铁道部有关规定执行。
第二十七条 合资铁路建设项目工程竣工验收严格按照铁道部的有关规定办理。
1、合资铁路项目由公司组织竣工初验，并向铁道部和其他投资方提出报告，由控股方向国家计委申请国家验收。
2、合资铁路可采取分段竣工、分段初验、分段运营的办法，由公司组织初验合格，与施工单位办理交接手续后，即可由公司组织运营并报铁道部及其他投资方核备，待工程全部竣工后再办理正式验收。
3、合资铁路建设项目按批准的设计文件全部竣工或分期分段竣工的工程，已具备投产条件的，应及时办理竣工验收交接，并按有关规定及时办理固定资产移交手续。交付使用时（包括分期、分段工程），竣工验收与交付手续均应齐备。
4、合资铁路工程竣工验收交接的其它有关事宜按铁道部铁路基本建设竣工验收有关规定执行。
第二十八条 公司应在建设项目交付使用六个月内，编好竣工决算报告。交付使用第五年，由公司组织编制项目的后评价报告，报送投资各方主管部门。
第五章 投资和计划管理
第二十九条 合资铁路的建设计划按五年计划和年度计划，列入控股方的基本建设计划规模，投资分别在投资各方的投资计划中安排。
第三十条 合资铁路建设实行建设项目资本金制度，资本金总额原则上不低于项目总投资的30％。建设项目资本金以外的建设资金由公司负责筹措，投资各方应积极协助。
第三十一条 投资各方提供该项目资本金以外的建设资金，均按有偿使用，由公司办理借贷手续。
第三十二条 公司根据国家下达的投资计划及资金落实情况编制年度建设执行计划，由董事会批准后施行，并分别报投资各方备案。
第三十三条 公司对外投资，必须经公司董事会批准。
第六章 运营管理
第三十四条 合资铁路的运营管理方式主要是公司自管自营，也可与铁路局或分局（公司）联合经营，或由铁路局或分局（公司）承包经营。
第三十五条 合资铁路与国铁间的运输形式，可以商定直通运输或换票运输。
第三十六条 合资铁路与国铁办理直通运输时，按下列程序办理：
1、由公司向公司所在地的铁路局提出办理直通运输的申请报告。报告中应包括合资铁路的线路、车站名称及其主要技术条件，客货营业范围、办理种别等内容。
2、铁路局提出分界站名称，连同公司的直通运输申请报告一并上报铁道部运输局审批。
3、经铁道部运输局核准后，予以公布。
第三十七条 合资铁路与国铁设立的分界站，按照铁路分界站管理的有关规定执行。
第三十八条 公司的客货列车进入国铁的有关业务和数量，必须同公司所在地的铁路局签订运输协议或合同，执行国铁的列车运行图和列车编组计划，服从国铁的集中统一指挥，执行国铁的有关规定。
第三十九条 公司与铁路局或分局（公司）确定联合经营或承包经营时，必须签订协议或合同。
第四十条 公司的年度运输计划纳入与之签订协议或合同的铁路局的运输计划，按《铁路年度运输计划管理办法》（铁计〔1991〕16号）的规定执行。根据合资铁路的客货运输工作量、运输组织方式等，公司的年度运输计划、月度货运计划和技术计划等相应纳入公司所在地的铁路局或分局（公司）的计划。
第四十一条 铁路局编制运输计划时，对合资铁路的过轨、排空、接重、运量分配、通过空车、车流径路和“限制口”装车量等，应征求公司的意见，在坚持总量平衡的原则下，予以合理安排。
第四十二条 公司与铁路局或分局（公司）间有关运营费用的清算，比照国铁办理。
第七章 财务管理
第四十三条 公司要依照财务“两则”的规定，建立完善的公司财务、会计制度。公司控股方的产权代表应编制合并会计报表，报上级单位。公司应按有关规定向控股方报送合并会计报表所需的资料。
第四十四条 公司的利润按规定提取法定公积金和公益金后，首先用于偿还债务和配套工程建设。向投资者分配红利，必须坚持同股同利的原则。在扩资、增资、送配股时不得侵犯任何一方的合法权益。
第四十五条 公司的年度财务报告，于会计年度终了的规定时间内，经法定机构审计验证后，报送投资各方，并接受投资方的监督。
公司的所有生产经营活动要自觉接受国家审计部门的审计。
第八章 附 则
第四十六条 关于合资铁路劳动工资管理的有关规定另行颁布。
第四十七条 本办法铁道部负责解释。
第四十八条 以往发布的有关规定，与本办法有抵触的，以本办法为准。
第四十九条 本办法自发布之日起试行。
【法规全文】
关于发布《合资铁路管理办法（试行）》的通知
铁道部 国家计委
关于发布《合资铁路管理办法（试行）》的通知
1996年5月31日，铁道部、国家计划委员会
各省、自治区、直辖市计委（计经委），各铁路局，广铁（集团）公司，中铁建设开发中心，各合资铁路公司、铁路建设指挥部：
为了更好地贯彻执行《国务院批转国家计委、铁道部关于发展中央和地方合资建设铁路意见的通知》（国发〔1992〕44号）以及《〈关于发展中央和地方合资建设铁路的意见〉实施办法》（计交通〔1993〕2209号），加强和规范合资铁路管理，促进合资铁路的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》以及建立现代企业制度等规定的原则要求，在总结近年合资铁路建设和运营管理经验的基础上，国家计委、铁道部联合制定了《合资铁路管理办法（试行）》（以下简称《办法》），现予以发布试行。
在改革开放的形势下，合资铁路应运而生，不断发展。现有合资铁路必须做好规范化工作，建立现代企业制度，促进合资铁路经济效益和社会效益的提高。今后新建合资铁路，一律按《办法》的规定要求办理。与此有关的合资铁路统计、运输收费清算、劳动工资管理等实施细则，铁道部分项颁发执行。
合资铁路是充分发挥中央和地方两个积极性，多方筹集资金，加快铁路发展，振兴地方经济的重要途径，同时也是深化铁路改革、建立现代企业制度的积极探索。各单位要团结合作，充分利用各自优势，全力支持合资铁路的建设与经营，促进合资铁路的发展。
一九九六年五月三十一日
合资铁路管理办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为贯彻执行《国务院批转国家计委、铁道部关于发展中央和地方合资建设铁路意见的通知》（国发〔1992〕44号）以及《〈关于发展中央和地方合资建设铁路的意见〉实施办法》（计交通〔1993〕2209号），加强和规范合资铁路管理，促进合资铁路发展，制定本办法。
第二条 本办法适用于铁道部与其他部委、地方政府、企业或其他投资者合资建设和经营的铁路。
第三条 铁道部对合资铁路实行行业归口管理，负责规划、指导、协调和监督工作。各铁路局〔含铁路（集团）公司，以下同〕受铁道部的委托，指定专门机构对管内的合资铁路负责归口管理。
第四条 合资铁路的投资各方要充分发挥各自的优势，互相配合，给予优惠政策，创造宽松的环境，扶持合资铁路的发展。
第五条 投资各方应严格按照《公司法》的要求组建有限责任公司，或组建股份有限公司（以下简称公司），并按现代企业制度的要求规范运作。
公司作为项目法人，对项目策划、资金筹措、建设、经营、债务偿还和资产的保值增值等全过程负责。
第二章 前期工作管理
第六条 合资铁路建设要服从国家的统一规划，按照国家基本建设程序，切实做好前期工作。
第七条 合资铁路项目的筹划。投资各方经协商可签署合资建路的意向书。意向书中应明确合资铁路项目的建设资金筹措方案，投资额或投资比例、优惠条件、建设及经营管理方式等有关事项。意向书签署后，可成立筹备组开展建设前期工作。
第八条 合资铁路项目的立项。由筹备组选定符合资格条件的勘测设计单位，对项目进行可行性研究，经投资各方联合审查后，共同编制项目建议书和可行性研究报告按有关程序报批。
项目建议书除规定的一般内容外，还要明确投资各方的投资比例、资金来源、筹措方案等。可行性研究中要加强经济评价及项目资本金的论证工作，按预测运量提出铁路运价建议并进行风险分析。项目资本金不落实的项目，不得上报可行性研究报告。
可行性研究报告经审批同意后进行初步设计或扩大初步设计。
第九条 根据批准的项目建议书及可行性研究报告，投资各方共同协商签订合资协议书。协议书应明确对公司的项目资本金数额、出资比例、出资方式、投资各方授权的产权代表、董事会名额分配、公司名称和所在地、运营管理方式、优惠条件及其它重大问题等。
第十条 合资铁路建设需要对国家铁路（以下简称国铁）接轨站及其相关工程进行改扩建时，所需资金列入合资铁路投资范围，所形成的资产通过协议移交铁路局。与合资铁路相关的通路由铁道部统筹规划，安排建设。
第十一条 合资铁路的设计要严格按照批准的可行性研究报告进行。要充分体现改革思想，注重投入产出，合理选定建设规模和建设标准。初步设计或扩大初步设计由铁道部和各投资方联合组织审批。
第十二条 合资铁路的前期工作费用列入工程概算。公司成立前暂可由投资各方垫付。
第三章 合资铁路公司
第十三条 公司的章程以及成立公司申请报告由投资各方的产权代表共同起草，报铁道部和其他投资方联合审批。批复文件由控股方负责起草。
第十四条 公司的注册资本不得低于建设项目资本金总额，公司成立后需增加注册资本时，应经投资各方协商决定。
第十五条 投资各方注入公司的注册资本可分期缴纳，具体到位时间在合资合同书中规定。注册资本全部到位后，公司向投资各方签发出资证明书。首期缴纳注册资本不到位的项目不得开工建设。
第十六条 公司的注册资本是建设项目总投资的组成部分，必须首先用于工程建设。
第十七条 投资各方经协商确定的以实物资产或知识产权、专有技术等无形资产出资的，必须经具有资产评估资格的机构进行价值评估，并依法办理资产转移手续。
第十八条 投资各方依出资比例通过产权代表委派董事参与公司经营与管理，分享所有者权益，并依其出资额为限对公司承担责任。公司董事会是公司经营管理的决策机构。
公司主要管理者由董事会聘任。经理班子成员必须专职。公司生产经营管理机构以市场为取向，本着精干高效的原则，科学设置，合理定编。
第十九条 投资各方的投资须授权具有法人资格的机构作为各自的产权代表负责产权管理。授权方要对被授权方履行职责情况进行监督考核。
第二十条 产权代表选派的董事需经授权单位批准。产权代表要定期考核派出董事的工作情况，并根据考核情况进行奖惩。董事因不称职、工作变动、退休等原因不能正常履行职责时，要上报授权单位批准，及时更换。
第二十一条 公司要遵循和执行国家、铁道部颁布的有关建设、运输等法规和规章。其执行情况应接受项目所在地的铁路局的监督、检查和指导。
第二十二条 公司按照国铁有关统计法规向投资各方及时报送建设、运输、劳资等统计资料。具体实施细则另行颁布。
第四章 建设管理及验收交接
第二十三条 合资铁路项目的技术设计或施工设计由公司按批准的初步设计组织审查，并报投资各方核备。公司应根据资金筹措情况及运量需求确定施工组织实施方案。
第二十四条 合资铁路建设项目必须按照国家关于开展基本建设项目审计工作的有关规定进行审计。
第二十五条 合资铁路项目应按规定程序报批开工，其建设的组织工作可由公司自行组织或委托具有资质的单位进行。施工、成套设备采购按国家、铁道部有关规定程序，由公司通过招标择优确定。招标、投标要坚持公开、公正、平等的原则，任何单位不得随意干预。投标单位必须具有相应资质条件。中标的施工单位不得转包。
第二十六条 合资铁路建设必须实行建设监理制度，监理的具体事宜按铁道部有关规定执行。
第二十七条 合资铁路建设项目工程竣工验收严格按照铁道部的有关规定办理。
1、合资铁路项目由公司组织竣工初验，并向铁道部和其他投资方提出报告，由控股方向国家计委申请国家验收。
2、合资铁路可采取分段竣工、分段初验、分段运营的办法，由公司组织初验合格，与施工单位办理交接手续后，即可由公司组织运营并报铁道部及其他投资方核备，待工程全部竣工后再办理正式验收。
3、合资铁路建设项目按批准的设计文件全部竣工或分期分段竣工的工程，已具备投产条件的，应及时办理竣工验收交接，并按有关规定及时办理固定资产移交手续。交付使用时（包括分期、分段工程），竣工验收与交付手续均应齐备。
4、合资铁路工程竣工验收交接的其它有关事宜按铁道部铁路基本建设竣工验收有关规定执行。
第二十八条 公司应在建设项目交付使用六个月内，编好竣工决算报告。交付使用第五年，由公司组织编制项目的后评价报告，报送投资各方主管部门。
第五章 投资和计划管理
第二十九条 合资铁路的建设计划按五年计划和年度计划，列入控股方的基本建设计划规模，投资分别在投资各方的投资计划中安排。
第三十条 合资铁路建设实行建设项目资本金制度，资本金总额原则上不低于项目总投资的30％。建设项目资本金以外的建设资金由公司负责筹措，投资各方应积极协助。
第三十一条 投资各方提供该项目资本金以外的建设资金，均按有偿使用，由公司办理借贷手续。
第三十二条 公司根据国家下达的投资计划及资金落实情况编制年度建设执行计划，由董事会批准后施行，并分别报投资各方备案。
第三十三条 公司对外投资，必须经公司董事会批准。
第六章 运营管理
第三十四条 合资铁路的运营管理方式主要是公司自管自营，也可与铁路局或分局（公司）联合经营，或由铁路局或分局（公司）承包经营。
第三十五条 合资铁路与国铁间的运输形式，可以商定直通运输或换票运输。
第三十六条 合资铁路与国铁办理直通运输时，按下列程序办理：
1、由公司向公司所在地的铁路局提出办理直通运输的申请报告。报告中应包括合资铁路的线路、车站名称及其主要技术条件，客货营业范围、办理种别等内容。
2、铁路局提出分界站名称，连同公司的直通运输申请报告一并上报铁道部运输局审批。
3、经铁道部运输局核准后，予以公布。
第三十七条 合资铁路与国铁设立的分界站，按照铁路分界站管理的有关规定执行。
第三十八条 公司的客货列车进入国铁的有关业务和数量，必须同公司所在地的铁路局签订运输协议或合同，执行国铁的列车运行图和列车编组计划，服从国铁的集中统一指挥，执行国铁的有关规定。
第三十九条 公司与铁路局或分局（公司）确定联合经营或承包经营时，必须签订协议或合同。
第四十条 公司的年度运输计划纳入与之签订协议或合同的铁路局的运输计划，按《铁路年度运输计划管理办法》（铁计〔1991〕16号）的规定执行。根据合资铁路的客货运输工作量、运输组织方式等，公司的年度运输计划、月度货运计划和技术计划等相应纳入公司所在地的铁路局或分局（公司）的计划。
第四十一条 铁路局编制运输计划时，对合资铁路的过轨、排空、接重、运量分配、通过空车、车流径路和“限制口”装车量等，应征求公司的意见，在坚持总量平衡的原则下，予以合理安排。
第四十二条 公司与铁路局或分局（公司）间有关运营费用的清算，比照国铁办理。
第七章 财务管理
第四十三条 公司要依照财务“两则”的规定，建立完善的公司财务、会计制度。公司控股方的产权代表应编制合并会计报表，报上级单位。公司应按有关规定向控股方报送合并会计报表所需的资料。
第四十四条 公司的利润按规定提取法定公积金和公益金后，首先用于偿还债务和配套工程建设。向投资者分配红利，必须坚持同股同利的原则。在扩资、增资、送配股时不得侵犯任何一方的合法权益。
第四十五条 公司的年度财务报告，于会计年度终了的规定时间内，经法定机构审计验证后，报送投资各方，并接受投资方的监督。
公司的所有生产经营活动要自觉接受国家审计部门的审计。
第八章 附 则
第四十六条 关于合资铁路劳动工资管理的有关规定另行颁布。
第四十七条 本办法铁道部负责解释。
第四十八条 以往发布的有关规定，与本办法有抵触的，以本办法为准。
第四十九条 本办法自发布之日起试行。
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